深圳ISO37001认证的八大管控措施
发布日期：[2020-02-25 18:37] 点击率：
标准明确了组织建立和实施反贿赂管理体系的整个工作流程，包括了解组织背景、明确管理职责、开展风险评估、反贿赂管理体系规划和实施、提供资源支持、绩效评估和持续改进等，对组织构建科学、完整、有效的贿赂风险防控机制具有指导意义。
其中，管理体系实施八大管控措施：
（1）对低贿赂风险以上的特定项目、交易、活动，计划建立或维持相关业务关系的商业伙伴，特定岗位的员工开展尽职调查。
（2）实施充分的财务控制措施，包括同一人不能同时拥有提出和批准付款的权利、付款审批实行梯度授权制度（需要更高级别领导审批）、付款审批要求有两人以上签名、采取有效的现金控制方法等。
（3）在采购、运营、销售、业务、人力资源、法律和监管活动等非财务方面加强控制，包括分包商和供应商资格预审、执行公开透明的招投标制度、至少两人评估投标和批准签订合同、不在合同签订前后等敏感时间点向对方付款等。
（4）确定并实施礼物、招待、赞助费、捐赠和类似利益的标准和规定，对相关利益进行系统全面的识别，并进行严格管控和审批。
（5）确保管辖内的组织，如下属机构、子公司等符合反贿赂管理体系要求。对低贿赂风险水平以上的商业伙伴，应提出实施反贿赂措施、进行反贿赂声明等要求。
（6）建立并实施汇报程序。
（7）建立并实施贿赂调查和处置程序。
（8）对特定交易、项目、活动或商业伙伴关系展开风险评估后，发现现有措施无法管理风险时，要根据实际情况及时采取应对措施。
