1.最高管理者对管理体系的有效性承担哪些责任，做了哪些工作，如何使管理体系要求融入组织的业务过程，目前组织体系运行情况，如何实施改进。

    2.组织发展战略、规划及其调整，了解组织的方针制定情况，是否与组织的内外环境、宗旨、使命、愿景、价值和指导原则性适宜；如何保证方针在各层级贯彻落实，做了哪些工作，是否依据方针制定了目标，目标内容，分解下达；方针是否包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺。

    3.管理体系配备哪些资源：污染治理技术措施的实施、治理设备设施的配置、人力资源的配备、基础设施、设备、财务等；如何推动改进；如何支持其他管理者发挥作用。

    4.组织的机构及各部门的职责，新版标准新要求的落实，部门之间的衔接、统一过程控制中不同部门的分工协同作用，高层管理层如何保证职责的落实。

    审核检查表：

    5.1领导作用与承诺

    1、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

    2、内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果？

    3、最高管理者参与或指导哪些培训

    4、如何支持中层领导或管理人员工作？

    5.2 环境方针

    1、查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？

    2、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？

    3、是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？

    4、是否提供制定和评审目标的框架？

    5、是否履行保护环境及其合规义务的承诺？

    6、是否传达给员工并可为相关方获取？

    7、是否定期评审？

    5.3组织的岗位、职责和权限

    1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？

    2、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？

    取证与记录要求：

    1.与组织管理层面谈，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。

    2.查阅组织的发展战略、规划，正式发布的质量方针与目标，组织机构、职责等等。