4.1 总要求 本条通过全部条款审核后，进行综合分析，做出评价。 4.2 环境方针 ·审核重点 1）环境方针的内容是否反映了企业活动特点和环境影响？ 2）环境方针是否包含了：“两个承诺”？ 3）最高管理者是否向员工宣讲了环境方针并贯彻执行？ 4）员工是否了解组织的环境方针？ 4.3 规划（策划） 4.3.1 环境因素 ·审核重点 1）组织编制的“环境因素控制程序”是否覆盖了环境因素识别、评价、更新的内容、 工作方法和职责？ 2）环境因素识别是否充分？是否考虑了“三种状态”、“三种时态”？ 3）环境因素识别范围是否覆盖了组织的所有活动、产品、服务的场所、部门和分支 机构？ 4）对供方可施加影响的环境因素如何识别和控制？ 5）重要环境因素评价采用什么方法？是否合理、科学？评价结果是否正确？是否经 过审批？ 6）是否及时更新了环境因素？ 7）重要环境因素确定后是否在内部沟通？ 4.3.2 法律与其他要求 ·审核重点 1）如何确定对组织适用的法律法规及其他要求？ 2）是否使相关人员获得适用的法律法规？ 3）获取法律法规的渠道是否畅通？是否有人负责？ 4.3.3 目标、指标和方案 ·审核重点 1）组织的环境目标和指标是否在环境方针下展开、具体化？ 2）目标指标是否针对重要环境因素制定，有否遗漏？ 3）是否在各职能部门、项目上建立目标指标并予以量化？ 4）目标指标是否体现污染预防的承诺？ 5）目标指标是否考虑了相关方观点？ 6）管理方案是否形成了文件并经审批？ 7）管理方案能否保证目标指标的实现？ 8）管理方案是否明确规定了管理职责、方法、时间表？ 4.4 实施和运行 4.4.1 资源、作用、职责和权限 ·审核重点 1）最高管理者是否对每一层次环境管理工作的部门、人员规定了职责、权限并形成 文件？ 2）有关环境管理的职责权限是否予以传达并与相关部门沟通？ 3）管理者代表是否明确自己的作用、职责和权限？ 4）管理者代表是否向最高管理者汇报体系运行情况并提出改进意见？ 5）公司通过什么方式确定环境保护所需资源？所提供的资源是否满足环境保护要 求？ 4.4.2 能力、培训和意识 ·审核重点 1）对从事可能产生重大环境影响的人员，是否确定了能力和任职要求并形成文件？ 2）组织如何确定培训需求？是否对从事重大环境影响的人员都经过了相应的培训？ 3）询问有关人员的环境意识、职责和应急准备工作内容。 4.4.3 信息交流 ·审核重点 1）内部信息交流采用什么方式？ 2）异常、紧急情况下信息如何交流？ 3）外部沟通渠道是否畅通？如何接收、处理外部信息？ 4.4.4 文件 ·审核重点 1）环境管理体系文件是否充分、适宜？ 2）环境管理体系文件内容是否覆盖了标准的所有要求？ 3）标准要求编制的程序是否都形成了文件？ 4.4.5 文件控制 ·审核重点 1）环境管理手册、程序文件和工作文件是否经过审核、批准并签署完整？ 2）各关键岗位是否得到现行有效版本文件？ 3）失效文件是否及时撤出，保留是否标识？ 4）是否对各类文件的编审批程序和职责作出规定？ 5）文件是否清晰、标识明确、妥善保管？ 4.4.6 运行控制 ·审核重点 1）运行部门是否针对目标指标，结合本部门重要环境因素制定了工作计划（包括维 护工作）或相关程序、作业指导书？ 2）作业指导书、工作计划是否列出了运行标准、验证准则？ 3）现场运行是否在受控条件下进行？ 4）对分包方的控制有无规定？是否已经按规定要求实施控制？ 4.4.7 应急准备和响应 ·审核重点 1）是否编制了“应急准备和响应控制程序”，程序对异常、紧急情况的反应、职责、 措施是否充分？ 2）是否确定了异常、紧急情况的应急队伍、岗位、责任到人？ 3）发生紧急情况如何联系、集合、资源准备，包括消防、医疗、运输的准备？ 4）是否对应急准备程序进行过试验或演练？ 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 ·审核重点 1）是否对所有重大环境因素都进行了监测？ 2）对关键特性的监测内容、项目、频次是否符合规范、程序文件要求？ 3）是否对运行控制、应急程序及作业指导书执行情况进行过日常检查？ 4）是否对目标指标、管理方案的招待情况进行了例行检查？ 5）是否将监测结果与污染物排放标准、总量控制指标进行了对比评价？ 6）是否定期校准环境检测设备，治理设施是否定期检测？ 4.5.2 守法性评价 ·审核重点 1）是否对环保法规、标准的符合性进行定期检查。 2）公司资质、设备资质和人员资质是否保持持续有效？ 3）是否定期更新环保法规和标准？ 4.5.3 不符合、纠正与预防措施 ·审核重点 1）是否明确发生了不符合采取纠正和预防措施的责任部门和程序方法？ 2）对不符合是否进行了原因分析和评审？纠正和预防措施是否到位？ 3）当相关方有投诉时如何采取纠正预防措施。 4）纠正和预防措施后是否进行了有效性验证。 4.5.4 记录控制 ·审核重点 1）记录是否完整、保持？ 2）记录填写是否正确、真实可靠、字迹清晰、标识明确？ 3）记录是否在适宜环境条件下保存，便于检索、查阅？ 4.5.5 内部审核 ·审核重点 1）内部审核是否有计划、内审员是否有培训、有检查表？ 2）内部审核是否按程序进行？ 3）部门的检查表是否充分？是否覆盖了相应职能的要素？ 4）审核计划是否考虑了环境影响的重要性和以前的审核结果？ 5）对每一项不符合是否都采取纠正措施并进行了有效性验证。 4.6 管理评审 ·审核重点 1）最高管理者是否定期组织管理评审，有否管理评审计划？ 2）管理评审输入内容是否充分？体现了环境管理过程？ 3）评审是否评价了环境方针、目标指标的实现情况？ 4）管理评审输出是否有持续改进的要求