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ISO9001:2015

甘南iso9001认证2015不合格报告关注的问题

发布日期:[2019-08-17 16:06] 点击率:
不合格及其控制程序不仅适用于质量管理体系,而且适用于环境、职业健康
 
安全等管理体系。所以,在ISO9001标准中,它是必须形成文件的程序,对其他
 
管理体系具有较强的兼容性和通用性。因此,笔者归纳了审核员开具不合格报告
 
存在的九个问题并提出一些看法。
1、开具不合格报告不宜过浅
    在审核中,不能遇到不符合都开具不合格报告,特别是那些显而易见和易于
 
解决的问题。对于一些口头提出马上就可以完整改的,如质量记录有几页缺少了
 
负责人的签字,就不一定开具不合格报告。如果不合格报告开得过浅,就可能使
 
审核的书面报告失去严肃性,流于形式,甚至产生负面影响。
2、开具不合格报告不宜过滥
    如果不合格报告开得过滥,会使受审核方产生“虱子多了不咬人”的感觉,
 
从而在整体上降低对纠正措施的重视程度。便如,某企业的内审共开具了36份不
 
合格报告,而其中有8份都是记录漏签字。其实,这8份不合格报告可以“合并同
 
类项”后,开成一张。当发现不合格较多时,可开可不开的以不开为这宜,而以
 
口头报告的形式,充分与受审核方交换意见。要抓住主要的、典型的、要害的问
 
题,以及具有方向性和迫切需要改进的问题开具不合格报告。
3、不合格报告不宜作为奖惩的依据
    审核中经常遇到这样的赶尴尬事:组织的领导者有言在先,将依据审核员开
 
具的不合格对责任者进行处罚,包括扣分、扣款、点名批评等。这是传统管理模
 
式的习惯做法,似乎奖罚分明,但也是对审核抽样风险性的挑战,从另一个侧面
 
体现了不公正。面对这种情况,审核员不宜直接干预,但可以在与领导交换意见
 
时希望其借鉴西方的管理理念,改进传统的管理模式。西方的管理理念是:出了
 
问题先分析原因,然后采取纠正措施。我们的传统管理模式是:出了问题先找到
 
责任人,然后施以处罚。而责任人往往没有找到问题产生的原因,类似问题以后
 
还可能发生。
4、局部小系统的问题宜开具不合格报告
    对于受审核方系统的失误和整个过程的失控,应开具严重不合格报告。但是
 
,对于局部小系统的问题,也要开具不合格。例如,在某机械加工车间的不合格
 
品报告中,钻床工序占7件,不是合格品总数的三分之一。对于这种局部小系统
 
的问题,如果受审核方没有分析原因并采取纠正措施,须开具不合格报告,促使
 
其抓主要矛盾,实施作业层面的持续改进。
5、抓住改进方向性的关键问题开具不合格报告
    开具不合格报告,一定要抓住方向性的关键问题,如相关法律法规没有纳入
 
有效文件目录进行控制,特殊过程的设备、人员、过程参数没有得到有效控制,
 
没有做好对顾客满意的监视和测量,内审和管理评审不符合要求,对将要出现和
 
已经发生的问题没有采取预防或纠正措施等。这些事关质量管理体系是否运行和
 
持续改进的关键的带有方向性的问题,是审核员开具不合格报告的关注点。把握
 
住这些关注点,就可以从方向上提高受审核方质量体系的有效性,促进其持续改
 
进,合体系的运行登上一个新的台阶。
6、不宜开具治标不治本的不合格报告
    有些组织的文件可行性差,如果因为不符合这样的文件的规定就开具不合格
 
报告,可能只是治标未治本。例如,某公共汽车站规定,其侯车大厅夏季的温度
 
不得超过24℃。如果夏季当地气温达到40℃,侯车大厅肯定超过24℃。产生这种
 
问题的原因就是文件的可行性差,审核员可采取口头报告的方式,提请受审核方
 
修改文件,从根本上解决问题。
7、慎重开具“资源不是”的不合格报告
    如果在审核中遇到受审核方的机构设置、人员安排、设备更新、行政管理、
 
资金投入等敏感问题,要具体问题具体分析,因为机构设置是企业的自主权,人
 
员安排是改革的需求,设备更新和资金投入是深层次的复杂问题,不是审核员提
 
出就能解决的。只要受审核方采取其他途径和方式保证资源,能满足标准要求就
 
可以了。对于这些难以解决的问题,要采取慎重的态度。
8、关闭不合格报告时应由此及彼
    无论是内审还是外审,审核员在开具不合格报告时一般是比较认真的,不但
 
描述了可以追溯的不合格事实,而且确认了受审核方的纠正措施计划。但在验证
 
纠正措施的有效性时,往往就事论事,没有做到由此及彼,以扩大纠正措施的效
 
果,使纠正措施的有效性打了折扣。例如,针对外审发现的不合格而采取的纠正
 
措施的效果和证据,受审核方应进行验证,同时要由此及彼,对自查发现的同类
 
不合格也要采取纠正措施,并验证其效果和证据后,方可提交审核员验证。审核
 
员进行验证时,更要由此及彼。如某造船厂船体分段大合拢焊接工序是一个特殊
 
过程。审核员发现受审核方没有记录焊接电流过程参数,开具了不合格报告。在
 
对其进行关闭时,还应验证受审核方对同类特殊过程(如球鼻艏合拢)焊接电流
 
过程参数是否进行记录,从而消除失控环节,防止类似问题在同一特殊过程重复
 
发生,使纠正措施的有效性得到充分保证。
9、对特定不合格的验证,待全系统的过程都关闭不合格后,方可完全关闭
    对特定不合格的验证,不仅应由此及彼地验证其本身,还须验证本系统包括
 
的全部过程,待同类不合格都关闭后,方可将其完全关闭。例如,某组织对油漆
 
的特殊过程未确认,被审核员判为不合格。还需要验证这个系统的全部过程。如
 
果这个系统包括油漆、焊接和热处理三个特殊过程,那么,只有在受审核方提供
 
了油漆、焊接和热处理全部过程的确认证据之后,方向将其完全关闭。否则,必
 
须继续采取纠正措施。
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