白银ISO三体系认证一阶段审核时企业需准备的资料
发布日期：[2019-08-13 21:42] 点击率：
QES初审时通常需要分为二个阶段进行，其中一阶段审核需准备的资料主要有（
非全部）：
总经理、管代
1）验证公司经营证照原件、许可证、各类批准文件，三废检测，防雷检测，职
业病体检，并复印归档；
2）年度公司经营类计划（含质量、环境和职业健康安全工作要求）；
3）目标、指标及绩效考核；
4）关键岗位任命书，如管代、体系专员、内审员、质检员、安全员等；
5）内审和管理评审整套资料；
6）合规性评价资料；
7）环境因素和重要环境因素；危险源辨识、重大危险源清单；
8）周边设施（如配电房、锅炉、污水站、空压机房、食堂等）证照、安检记录
等。
人事行政：
1）公司受控文件清单、记录清单；
2）与体系运行有关法律法规要求、相关标准、外来文件收集清单；
3）公司岗位配置计划（清单）；
4）公司年度培训计划、特种人员上岗证；
5）公司重要场所5S/安全/环境等检查记录；
6）公司应急准备和响应措施、演习资料；
7）外包、基建控制资料（合同、责任书、检查等）；
8）固废处理合同，转移记录。
营销部门：
1）合同管理制度，登记台帐，评审表；
2）顾客满意调查，客诉处理流程及资料；
3）相关方（运输方、产品和服务的接受者、使用者等）环境、安全方面的告知
义务；
4）顾客财产登记（主要是项目资料及客户提供的其它信息），业务信息保密的
管理制度；
供应部门：
1）合格供应商批准文件，供应商调查、供应业绩统计等资料；
2）采购订单、外包内容的审批流程，验证方法；
3）运输方管理，外包方管理；
技术研发部门：
1）公司工艺流程及控制图；（压滤机、滤板二项）
2）特种过程、关键过程过程能力确认、工艺评审记录；
3）公司技术文件清单；
4）新产品开发（一套）完整的资料，设计变更一套资料；
5）产品标准、安装标准、维护或售后服务标准；
财务部门：
1）公司在体系运行方面的资金投入统计表，如劳保福利、检测、体检、消安设
施、人员培训、垃圾及绿化等；
2）水电消耗统计，能源统计。
质量部门：
1）计量器具台帐、周检计划及校准检定证书原件；
2）产品检验规范、规程、作业指导书等；
3）一套过程检、首巡检、成品检等记录表单；
4）型式试验、委托检测、外部监督抽查报告；
5）不合格处理流程；
6）计量室、化验室等场所废弃物处理记录
生产制造：
1）设备（含环境、安全设施）台帐、维保计划；
2）生产管理制度，计划管理；
3）一套生产过程控制的表单；
4）生产现场、设备、消安等检查记录；
5）设备、工艺作业指导书、操作规范清单。
仓库：
1）仓库管理制度，仓库点检记录；
2）产品防护、搬运要求；
3）油品、化学品仓库等批准、检查记录，MSDS
